【局长推荐】—— 一罚了之——对一起行政处罚的思考

发表日期：2022-09-13 15:09:53   人气：

【局长推荐】——

一罚了之——对一起行政处罚的思考

陕西榆林的一家个体户卖了5斤芹菜，经监测不合格，后被市场监管部门罚了6.6万元。

榆林罗某夫妇经营的蔬菜粮油店购进7斤芹菜，市场监管部门提取2斤抽样检查，剩余5斤卖了20元钱。一个月后，检测报告称芹菜不合格，因罗某夫妇无法提供进货票据，已售出芹菜无法召回，处罚决定书认定认定罗某夫妇涉嫌经营超过食品安全标准限量食品，罚款6.6万元。

这一处罚事件披露后引发热议。这当然与低案值与高罚款形成的极大反差有关，但也从一个侧面折射出公众对行政处罚高低问题的不了解而产生深刻担忧。

纵观整个事件，当地市场监管部门的处罚决定，认定罗某夫妇的7斤蔬菜不合格，并根据其行为违反了食品安全法相关规定，处以罚款6.6万元。看上去，这一处罚有调查、有报告、有法律依据，无不妥之处。但是细品，问题就出来了。一是如果按《食品安全抽样检验管理办法》第十二条规定食品安全抽样检验支付给当事人样品费用，那就不会出现“市场监管部门提取2斤抽样检查，剩余5斤卖了20元钱”这样的说法。如果根据第二十四条规定承检机构应当自收到样品之日起20个工作日内出具检验报告，并及时送达，就不会出现“一个月以后才送到”这样的说法。芹菜如果按农产品抽检，根据《中华人民共和国农产品质量安全法》第五十条规定“农产品生产企业、农民专业合作经济组织销售的农产品有本法第三十三条第一项至第三项或者第五项所列情形之一的，责令停止销售......没收违法所得，并处二千元以上二万元以下罚款。”加上社会危害轻，罚款二千元即可，就不会出现“6.6万”这样的字眼。二是如果多考虑一下当事人事实情况，就不会罚款如此之多。如果处罚前与当事人沟通，取得当事人理解。也不会出现不服、申诉之事。

针对于以上的问题，根据我办的一案件说说自己的看法：作为执法和监督者，首先依法行政是没有错。但是在执法过程中如果把握不好就会引起纠纷，甚至产生对立情绪。这就需要执法者不能一味地只执行法律，要有相应的变通，还有理的存在。

“李科长，你们辛苦了。这么冷的天，还在百忙中专门对我们进行回访。感谢市市场监管局对我们工作的支持。”刚进售楼大厅，＊＊房地产开发有限公司商品房售楼部负责人张＊＊快步迎了出来，紧紧的握住了市市场监管局广告科负责人的手——这是我们处罚当事人八十万之后市市场监管局广告科负责人到＊＊房地产开发有限公司商品房售楼部，进行案件回访的真实场景,这也是市市场监管执法机关四个月来的第N+1次到访。

当年8月12日，滁州市市场监管局接市委网信办《舆情快报》通报一条涉嫌违法广告线索。原来有网友反映＊＊房地产开发有限公司商品房售楼部使用“有面子住＊＊，不住旁边安置房”的广告用语。经执法人员核查，该商品房项目广告中使用的广告用语公然故意贬低由政府统一规划、投资、建设并对拆迁户实行安置的住宅房，存在《广告法》中“妨碍社会广告秩序或者违背社会良好风尚”的违法行为。8月14日，滁州市市场监管局对涉事企业进行正式立案。10月22日，经局案审会研究决定，对涉事企业作出罚款人民币80万元的行政处罚。该案被安徽省市场监督管理局列为年度八大广告典型案例之一。 

本案的查处之时，对内：出现不同声音，且阻力颇大。执法人员从“党中央精神”“社会舆论”“相关案例”“法律法规”等等八个方面阐述了重罚的理由与法律依据，最后取得案审会一致通过。对外：执法人员同时与当事者多次谈心谈话，普法宣传，说明了经营者不仅要推销自己的商品和服务，更要体现和履行企业的法律责任、社会公益责任，不能为了商业利益违法社会公益。如果经营者在广告发布内容发生危害社会后果时，就应当承担相应的法律责任和赔偿责任。最后当事人表示理解，愉快的接受处罚，不听证，不复议，不申诉 。并且第一时间如数将罚没款入国库。       

这次行政处罚后，也给我们市场监管人带来了一些思考，我们行政处罚的目的是什么？不能一罚了之，而是要及时回访，做好案件后续工作。在回访中做到回访与法律法规宣传相结合，提高经营者守法意识；回访与帮扶相结合，提高经营者经济效益。这样一来，在规范执法行为、巩固案件成效方面效果显著，在树立执法部门形象方面，收到良好社会效果。

习近平总书记指出，要让老百姓感受到法律的力量和温度。这起“芹菜”案件法条适用有没有问题不说？起码没有体现市场监管执法温度。坚持“刚性”和“柔性”的结合，是全面推进依法治国“大命题”下的“小践行”，同时也是市场治理能力现代化的题中应有之义。依法治国的核心在于“有法必依、违法必究、执法必严”，市场治理能力是运用制度管理市场各方面事务的能力，行政执法是最典型的治理行为。随着社会的不断发展和进步，市场治理能力的现代化逐步提出了更加注重“人”这一个体的要求。推行行政柔性执法是贯彻以人民为中心的执法理念、提升行政机关执法能力的重要举措，是营造法治化营商环境、不断激发市场活力的有益探索，对增强执法部门能力现代化具有推动作用。

行政柔性执法要坚持合法、合理、以人为本和公开公平的原则，执法中坚持执法为民和教育指导为先，查处中坚持处罚与教育相结合、刚性手段与柔性手段并用，不是要开辟法外之地，而是遵照行政指导的前移，从而最终实现执法方式的转变。推行行政柔性执法要注重运用指导、建议、提醒、劝告等非强制性执法手段和理性、平和、文明、规范的人性化执法方式，引导和促成行政相对人行为合法。在法定权限、范围内给予行政相对人容错纠错空间，对不触碰安全底线的领域适当给予一定的观察期，对需要整改的给予必要的过渡期，进行适度有效监管。对事项简单、影响较小的轻微违法情形，可以依法不处罚、只纠正。对符合现行法律法规规章中设立的“从轻”“减轻”“免罚”情形的，要通过单独或者综合运用非强制方式，促使行政相对人自觉纠正违法行为，避免“积小错酿大祸”，达到“免罚不免责”效果。对拒不改正或者曾“免于处罚”而后又“明知再犯”的违法行为主体严格依法查处。让违法者真正感受到“有力度、有温度的执法”，体现宽严相济的法治精神。同时要注意提高执法人员法治素养，柔性执法赋予执法人员一定的自由裁量权，公正、合理的行政处罚主要取决于执法人员对违法行为性质、情节、社会危害程度的主观判断。如果缺乏对法律精神、法律目的整体理解和总体把握，在具体执法实践中，容易陷入“死抠”法条机械执法，要防止“以罚代教”“以罚代管”等问题发生。

改变以往重处罚、轻教育的执法方式，坚持处罚与教育相结合的原则，区别对待各类违法行为，根据其性质、情节、社会危害等，科学规范地行使自由裁量权，使执法活动成为一种“疏导”而不是“对立”。对立案调查的案件，事先告知执法职权及执法依据，给当事人陈述申辩的机会并适时向当事人宣讲法律法规，做到边执法边普法。公开办案程序、办案时限、检查重点，争取被查经营者的主动配合；在实施执法检查中注意与当事人就拟作出的行政处罚的违法事实认定、适用法律依据、行使自由裁量权进行说理，注重“事理、法理、情理”的综合运用，让当事人充分认识到自己的违法性质与危害后果，从而自觉接受和履行处罚，消除抵触情绪。

    在疫情期间，经济受冲击情况下。我们市场监管人更应该提高市场主体信心，激发市场活力，牢固树立服务走在监管前的理念，始终把监管相对人的评价作为第一评价，把经营者的感受作为第一感受，帮扶企业，使市场主体发展行稳致远。思路一变天地宽，打破惯性思维，大胆探索，走出一条“助企纾困”的有效路径，实现行政执法法律效果和社会效果的统一，正确处理好市场监管和优化营商环境的关系，全力营造公正、透明、良好的营商环境，变违法违规者成为中规中矩、守法守规者，让法无用法之地，实现市场无缺陷、百姓无怨言、热线变冷，才是市场监管人的最终目标。